湖南宁乡农村商业银行被罚88.5万元：提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料等
时间:2025-06-21 02:03 来源:未知 作者:xjqnpx 点击:次
6月20日金融一线消息，中国人民银行湖南省分行行政处罚决定信息公示表显示，湖南宁乡农村商业银行股份有限公司因以下七项违法行为，受到警告，并被罚款88.5万元。 1．提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料； 2．违反账户管理规定； 3．占压财政性资金； 4．提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人； 5．未按规定开展客户重新识别； 6．未按规定对高风险客户采取强化识别措施； 7．未制定网络安全事件应急预案。 邓某（时任湖南宁乡农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理）对未按规定开展客户重新识别负有责任，被罚款1.5万元。 李某山（时任湖南宁乡农村商业银行股份有限公司内控合规部总经理）对未按规定对高风险客户采取强化识别措施负有责任，被罚款1万元。 1．提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料； 2．违反账户管理规定； 3．占压财政性资金； 4．提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人； 5．未按规定开展客户重新识别； 6．未按规定对高风险客户采取强化识别措施； 7．未制定网络安全事件应急预案。 中国人民银行 湖南省分行 对湖南宁乡农村商业银行股份有限公司以下行为负有责任： 未按规定开展客户重新识别。 中国人民银行 湖南省分行 对湖南宁乡农村商业银行股份有限公司以下行为负有责任： 未按规定对高风险客户采取强化识别措施。 中国人民银行 湖南省分行 (责任编辑：admin) |